荒唐的私募“套娃”大案:幕后操控者成谜

荒唐的私募“套娃”大案:幕后操控者成谜

  文︱翠鸟资本

  十余年来,私募行业采取管理人备案制度,相当于一种牌照准入模式,并借此与众多代销机构合作,向高净值客户募集资金。

  这种背景下,让有些胆肥的机构“玩火”,并最终惹出了大麻烦。

  11月14日晚,证监会对杭州瑜瑶、深圳汇盛展开立案调查。

  这两家私募可谓名不见经传,但这次却掀起了一股私募圈的“大浪”。

  遭到调查的两家私募,搞起了基金投资的“套娃玩法”,让整个私募基金产业链“噤若寒蝉”。

  这两家私募有着同一个实际控制人,目前已把另一家百亿私募FOF机构逼进了墙角,并产生了数十亿的资金兑付风险。

  截至目前,不计其数的投资者资产不知所踪,并牵出十分恶劣的基金运作问题。

  事件缘起

  这宗私募大案,涉及基金FOF投资。

  所谓FOF投资,可以理解为组合基金投资,理财客户将资金委托给FOF机构,该机构通过专业的基金研究,将资金再投给其他不同策略的基金机构,实现大类资产配置。

  通常来讲,FOF机构并不直接投资股票和债券,而是将资金分配给擅长选股、选券的基金管理人。

  因此,投资者的资金流向FOF机构之后,再流向一家基金机构的产品,这个产品也就成为这笔基金投资的底层资产。

  然而,让证监会启动调查的这宗案件,资金向下流向了好几环,至今不知道去了哪里。

  11月13日,私募圈曝出华软新动力的运作风险事件。

  华软新动力成为了“受害者”,这家机构主打FOF投资,由于传言散布于诸多微信群,众说纷纭,到了11月14日,这家受托百亿规模的私募终于开口发声。

  当时,华软新动力披露:本公司管理的最终实际投资至汇盛基金部分私募产品,因汇盛基金发生违约行为导致兑付困难。

  从这段表述可以看出,华软新动力的部分产品资金,流向了这家叫汇盛基金的产品。

  这与传言中的说法吻合,然而,华软新动力并没有谈及传言的另一部分,即汇盛基金又把客户的钱投给了另一家私募杭州瑜瑶。

  传言还称,杭州瑜瑶又把钱投给了一个叫磐京投资的私募,之后钱就失去踪影了。

  更有基金圈人士称,涉及的客户资金高达20-30亿元人民币。目前,这些数字依然无法证实,也没有被证伪。

  简单来说,客户将钱委托给华软新动力后,资金像“击鼓传花”一样被投出去,一层套一层,如今钱已不知所踪。

  让人惊讶的是,华软新动力颇有点“完美受害者”心态,在其公司声明中还称:“针对汇盛基金的重大违约行为,华软新动力将持续向基金持有人进行信息披露,并针对汇盛基金以及相关环节采取法律手段” 。

  监管表态

  华软新动力的声明发布后,市场也停止了猜测,确认“木已成舟”,但此案进一步信息却无从寻找,毕竟,这牵涉着投资者的资金,也让整个私募行业蒙羞。

  11月24日晚,证监会果断表态,从中可以看出最新的案件线索。

  “相关人员控制杭州瑜瑶、深圳汇盛等多家机构,多层嵌套投资,存在虚假宣传、报送虚假信息、违规信披等情形,还可能涉嫌违法犯罪行为。”

  此外,证监会已经决定立案调查杭州瑜瑶、深圳汇盛,从严处理违法违规行为。

  从文字表述来讲,传言中上述两家机构被同一人控制,也得到了基本证实。

  对于此案的最新进展中,相关人员已经被控制,但具体包括多少人,并不清楚。

  证监会新闻稿中披露:公安机关已经介入,控制涉案人员。我会将做好沟通衔接,积极稳妥推进风险处置。下一步,我会将进一步促进行业规范运作,保护投资者合法权益。

  幕后人身份成谜

  据工商资料,汇盛基金、杭州瑜瑶和磐京投资并无联系,但这宗私募大案却让这3家私募的真实勾连得以曝光。

  市场有消息称:上述三家私募背后都是一个实际控制人——毛崴。

  毛崴在资本市场上可谓相当能折腾。

  公开资料显示,毛崴生于1973年,历任浙江省杭州市道路运输管理局科员,浙江君鉴律师事务所顾问,磐京投资董事长兼实控人。2020年9月起担任上市公司大连圣亚的总经理。

  大连圣亚在A股市场,以“能折腾”出名。比如2020年,该公司出现多个狗血剧情,包括总经理办公室遭“窃听”、新任总经理被打伤住院等。

  毛崴更因超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易大连圣亚行为被证监会调查,最终收到行政处罚决定书。

  值得注意的是,磐京投资已于2022年9月8日因“异常经营”被中基协注销登记,该机构此前备案的私募产品,并没有基金托管机构。

  毛崴身在何方,以及在这次私募“套娃”丑闻事件中究竟扮演什么样的角色,成为该案的关键之处。

  此外,私募行业的规范问题再次成为市场的热议话题,特别是针对私募FOF投资,很容易被不法分子利用,最后变成了“套娃投资”,造成资金兑付巨大风险。

注:本文来自翠鸟资本,系转载,如有侵权,请联系删除。

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